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如果在某個基金開放日,基金凈贖回申請(指贖回申請與申購申請總數(shù)之差)超過上一日基金總份數(shù)的10%,即認為發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回意味著基金管理人必須賣出大量證券,而大量賣出證券可能會對基金不利,所以在處理巨額贖回時,基金管理人可以視情況選擇: 1、--正常贖回。若認為完全有能力應(yīng)付,則可按正常贖回程序執(zhí)行,投資人利益不受影響,2、--部分順延贖回。若基金經(jīng)理認為在一天內(nèi)大量賣出證券比較困難或者對基金十分不利時,在當日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下,可以對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,基金管理人會按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;未受理部分會延遲至下一個開放日辦理,并以該開放日當日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算贖回金額,但投資者可在申請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤消。 發(fā)生巨額贖回并延期支付時,基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式、在招募說明書規(guī)定的時間內(nèi)通知基金投資人,說明有關(guān)處理方法,同時在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告;通知和公告的時間最長不得超過三個證券交易所交易日。
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