證券公司越權(quán)買賣股票，股民事后追認(rèn)，責(zé)任由誰承擔(dān)？
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某股民到某證券公司委托賣出某股票10手，填寫了代理賣出股票委托單，言明賣出價格為每股200元，委托有效期為當(dāng)日。證券公司于當(dāng)日為該股民成交2手。第二天，該證券公司的工作人員以該股民的名義填寫了代理賣出股票委托單，委托賣出該股民的其余8手股票，成交價為202。20元。嗣后，該股民與證券公司雙方辦理了證券買賣清算交割手續(xù)，證券公司先后將這10手股票賣出款扣除手續(xù)費(fèi)及稅金后，轉(zhuǎn)入該股民的“委托買賣證券（資金）帳戶存折”。幾個月后，該股票對原股東按一比一的比例增配股，該股票行情看好，股價上漲。該股民遂以證券公司擅自將他的8手股票賣出，侵犯了他的合法權(quán)益為由，要求被告負(fù)侵權(quán)賠償責(zé)任。證券公司在與股民原有的委托代理關(guān)系終止后，仍以股民的名義將其所有的8手股票賣出，屬代理權(quán)終止后的行為。《民法通則》第66條規(guī)定：“沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過被代理人追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意。”因此，本案的關(guān)鍵就是要明確股民有沒有追認(rèn)，如果股民沒有對證券公司的行為予以追認(rèn)，其責(zé)任自然由證券公司承擔(dān)，如果股民已對證券公司的行為予以追認(rèn)，那么證券公司所實(shí)施的行為的法律后果由該股民承擔(dān)。從本案看，該股民有追認(rèn)行為，表現(xiàn)在：（1）該股民知道證券公司將其當(dāng)日示售出的股票在次日售出，沒有提出異議，這屬于“本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示”。（2）《民法通則》第66條規(guī)定，在代理權(quán)終止后，被代理人對代理人的無權(quán)代理行為享有追認(rèn)權(quán)，這種追認(rèn)權(quán)可以通過默示即不否認(rèn)和明示承認(rèn)行為來作出。股民同證券公司辦妥了清算交割手續(xù)，并提取了價款，應(yīng)視為股民已經(jīng)行使了追認(rèn)權(quán)。盡管證券公司事先沒有代理權(quán)，一旦股民對無權(quán)代理的證券公司的代理行為予以追認(rèn)，那么這種追認(rèn)行為就可以看作是股民對無權(quán)代理的證券公司以股民名義所為代理行為的一種事后授權(quán)。因此，有了追認(rèn)這種事后授權(quán)行為，無權(quán)代理民事行為就成為有權(quán)代理法律行為，直接對股民發(fā)生法律效力。而且股民的這種追認(rèn)權(quán)具有：“溯及既往”的法律效力。即給予追認(rèn)的無權(quán)代理行為，從代理一開始就對股民具有法律約束力。所以，即使證券公司在代理權(quán)終止后將股民的股票賣出，由于事后得到了股民的追認(rèn)，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由股民自己承擔(dān)。。
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某股民到某證券公司委托賣出某股票10手，填寫了代理賣出股票委托單，言明賣出價格為每股200元，委托有效期為當(dāng)日。證券公司于當(dāng)日為該股民成交2手。第二天，該證券公司的工作人員以該股民的名義填寫了代理賣出股票委托單，委托賣出該股民的其余8手股票，成交價為202。20元。嗣后，該股民與證券公司雙方辦理了證券買賣清算交割手續(xù)，證券公司先后將這10手股票賣出款扣除手續(xù)費(fèi)及稅金后，轉(zhuǎn)入該股民的“委托買賣證券（資金）帳戶存折”。幾個月后，該股票對原股東按一比一的比例增配股，該股票行情看好，股價上漲。該股民遂以證券公司擅自將他的8手股票賣出，侵犯了他的合法權(quán)益為由，要求被告負(fù)侵權(quán)賠償責(zé)任。證券公司在與股民原有的委托代理關(guān)系終止后，仍以股民的名義將其所有的8手股票賣出，屬代理權(quán)終止后的行為。《民法通則》第66條規(guī)定：“沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過被代理人追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意。”因此，本案的關(guān)鍵就是要明確股民有沒有追認(rèn)，如果股民沒有對證券公司的行為予以追認(rèn)，其責(zé)任自然由證券公司承擔(dān)，如果股民已對證券公司的行為予以追認(rèn)，那么證券公司所實(shí)施的行為的法律后果由該股民承擔(dān)。從本案看，該股民有追認(rèn)行為，表現(xiàn)在：（1）該股民知道證券公司將其當(dāng)日示售出的股票在次日售出，沒有提出異議，這屬于“本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示”。（2）《民法通則》第66條規(guī)定，在代理權(quán)終止后，被代理人對代理人的無權(quán)代理行為享有追認(rèn)權(quán)，這種追認(rèn)權(quán)可以通過默示即不否認(rèn)和明示承認(rèn)行為來作出。股民同證券公司辦妥了清算交割手續(xù)，并提取了價款，應(yīng)視為股民已經(jīng)行使了追認(rèn)權(quán)。盡管證券公司事先沒有代理權(quán)，一旦股民對無權(quán)代理的證券公司的代理行為予以追認(rèn)，那么這種追認(rèn)行為就可以看作是股民對無權(quán)代理的證券公司以股民名義所為代理行為的一種事后授權(quán)。因此，有了追認(rèn)這種事后授權(quán)行為，無權(quán)代理民事行為就成為有權(quán)代理法律行為，直接對股民發(fā)生法律效力。而且股民的這種追認(rèn)權(quán)具有：“溯及既往”的法律效力。即給予追認(rèn)的無權(quán)代理行為，從代理一開始就對股民具有法律約束力。所以，即使證券公司在代理權(quán)終止后將股民的股票賣出，由于事后得到了股民的追認(rèn)，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由股民自己承擔(dān)。。